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对推动当地期货市场的平稳运行起到了积极作用

时间:2019-01-12 05:06    来源:www.vs.net    浏览次数:195    字号:TT

规范期货居间经纪行为-期货频道-和讯网

  对期货居间人及其居间经纪活动应该有正确的评价。他们的作用,既有积极的一面,也有消极的一面。规范好了,就会有利于市场的发展;管理不善,则会产生负面作用。如在上个世纪90年代中末期的期货市场清理整顿时期,由于没有得到好好规范,居间经纪活动曾给市场造成诸如手续费恶性竞争、纠纷不断涌现的混乱局面。而深圳地区2003年8月27日在业内最早公布并实施《深圳地区居间人自律管理规则》(试行)和《居间协议书指引》后,则有效规范了当地的居间经纪行为,对推动当地期货市场的平稳运行起到了积极作用。如今在深圳地区的期货公司中,与之合作的居间人有的多达上百人,近几年不但未与客户发生大的矛盾和纠纷,而且业务也取得了长足的发展。
  管焱彬:当前商品期货下单规模不断扩大,居间人活动也有所活跃。随着股指期货的即将推出,预计未来市场上的居间人行为活动会有所增加,涉及面也会更广。针对期货居间经纪活动,虽然已经出台了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,但仅局限于券商IB业务,对于民间组织和其它经济组织从事居间经纪的行为尚无相关的管理制度。新形式下行业自律组织应该发挥作用,在规范深圳居间人经纪业务活动方面做出有益的补充。

  ——访深圳市期货同业协会会长管焱彬

  记者:为什么当前要进一步规范期货居间经纪活动?
  记者:《规则》和《指引》是在《深圳地区居间人自律管理规则》(试行)、《居间协议书指引》的基础上修订而成的。那么,这次修订工作的重点都有哪些? 管焱彬:要进一步加强规范期货居间经纪活动,必须制度先行。为此,协会全体会员和深圳证监局在充分讨论的基础上,对2003年8月以来实施的《深圳地区居间人自律管理规则》(试行)、《居间协议书指引》进行了修订,并形成了《规则》和《指引》。本次修订内容主要体现在以下六个方面:一是对规则的名称进行了修改,明确提出《规则》是期货经营机构委托居间人必须做到的自律管理制度。二是明确界定了居间人的法律地位,清晰指出期货居间人是“为委托人报告订立期货合同的机会或者提供订立期货合同的媒介服务的法人或自然人”,同时明文规定,期货居间人“不得为其介绍客户下达下单指令、资金调拨的行为”,有此依据,任何企图把客户代理人问题装到期货居间人这个“大筐”中解决的做法都是行不通的。三是对居间人采取备案制。为了防止居间人讨价还价的恶性竞争现象出现,期货经营机构在采用居间人为其服务时,居间人情况必须向协会备案,而且居间人的备案材料应当通过协会的网站向会员公示。四是期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动前,要先出示《规则》、签订居间合同。五是期货经营机构应当建立一套有效的居间人管理制度,加强对居间人的进一步管理,如必须按照《规则》和《指引》制定居间合同、建立客户服务制度和对居间合同的稽查制度、跟踪有关客户的下单情况,并及时将有关情况向客户反馈。六是对违反《规则》的期货经营机构及居间人的处罚细节更加明确。

  记者:如何评价期货居间人及其居间经纪活动?

  近期,深圳市期货同业协会(下称协会)和深圳证监局联手,就规范深圳地区期货居间经纪业务问题进行了讨论,并于6日经过协会期货经营机构理事单位的二次讨论,,通过并颁布实施了《深圳地区期货经营机构委托居间人从事居间经纪活动自律管理规则》(下称《规则》)和《居间合同指引》(下称《指引》)。深圳期货业曾于2003年8月27日制定了我国期货界第一个期货居间人自律管理规则,面对期货居间经纪活动越来越活跃的新形势,此时提出进一步规范期货居间经纪活动问题不但非常及时而且有着重要的意义。日前记者就相关问题采访了此次修订工作的“主刀者”——深圳市期货同业协会会长管焱彬。





  管焱彬:期货居间人及其居间经纪活动是普遍存在的客观事实。从目前情况看,绝大多数期货公司都采用了居间人制度,只是委托的居间人在数量上存在差异。市场开发能力强的大型期货公司主要依靠自主开发,委托的居间人就少些;开发能力稍微逊色点的期货公司和营业部居间人活动就多些。