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期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居问人

时间:2019-01-11 09:21    来源:www.vs.net    浏览次数:88    字号:TT

期货从业资格考试模拟题及解析:多选题1

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  A FCM

  1.期货中介机构为期货投资者服务,它连接( ),在期货市场中发挥着重要作用。

  【正确答案】:A,C

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  编辑推荐:

  【正确答案】:B,C,D

  A 代理签订《期货经纪合同》

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  D 期货经纪人

【摘要】期货从业资格考试模拟题及解析:多选题1

  4.美国期货市场中介机构包括( )等。

  A 期货投资者

  A 是期货公司所签订期货经纪合同的当事人

  C 期货结算组织

  【正确答案】:A,B,C

  2.下列关于期货居间人说法正确的有( )。

  D LCH

  B 场内经纪人

  D 为期货公司提供订立期货经纪合同的机会或中介服务

  5.在美国期货市场,助理中介(AP)为( )介绍客户。

  B 独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任

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  [答案解析] 居间人仅作为提供“报告订立合同的信息或者提供订立合同的中介服务”;无权代理签订《期货经纪合同》,无权代签下单月账单,,无权代理客户委托下达下单指令,无权代理客户委托调拨资金。D项属于其合法行为。

  [答案解析] LCH是英国伦敦结算所的简称,它是英国的一家结算机构。

  B 代签下单月账单

  B IB

  3.期货居间人的下列行为属于越权的有( )。

  B 期货下单所

  C FB

  C 商品基金经理

  A 介绍经纪商(IB)

  【正确答案】:A,B,C

  C 接受期货公司委托

  D 期货下单顾问(CTA)

  [答案解析] 助理中介人(Associated Person,简称AP)是美国期货市场中介机构,它是指为期货经纪商、介绍经纪商、客户下单顾问和商品基金经理介绍客源的个人。

  [答案解析] 期货居问人(客户经理),是指独立于公司和客户之外,接受期货公司委托,独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任的自然人或组织。需要注意的是,居间人与期货公司没有隶属关系。居间人不是期货公司所订立期货经纪合同的当事人。而且,期货公司的在职人员不得成为本公司和其他期货公司的居问人。

  D 独立于期货公司和客户之外

  C 代理客户委托下达下单指令

  【正确答案】:A,B,C