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四是市场诚信水平问题

时间:2019-01-11 06:42    来源:www.vs.net    浏览次数:148    字号:TT

申银万国:期货下单管理条例相关细则近期出台

 
 

  证券时报头版报道,与《期货下单管理条例》相配合的相关释义和一系列细则等规范性文件将陆续出台,从而为期货市场的发展、特别是即将出台的金融期货,构建一个全面完整的法律制度环境。由于新的《期货下单管理条例》即将于4月15日起正式实施,因此相关的释义和细则等规范性文件在没有意外的情况下,应该会在4月15日之前陆续出台。据报道,相关细则将会涉及到对期货公司净资本、公司治理、内控制度等方面进行详细的要求,实现对期货公司准入和持续标准的统一。日前,证监会刚刚查处了浙江苏金迪期货经纪有限公司。该公司主要存在挪用客户保证金和允许客户在保证金不足情况下进行期货下单的问题,显示出目前期货公司在内控机制和风险管理上存在的问题。因此加快完善对期货公司的风控制度,参考证券公司建立以净资本为核心的财务监管指标体系是在指数期货推出之前的当务之急。

  三大报头版报道,中国证监会昨日在京召开证券期货监管系统视频会议,就学习贯彻“两会”精神,做好下一步证券期货监管工作进行部署。证监会主席尚福林在会上做了重要讲话。

  《期货下单管理条例》相关细则近期出台

  证监会召开全系统学习贯彻两会精神视频会议

  与年初召开的证券期货监管工作会议相比,此次尚福林主席的讲话在内容上有两点值得关注。第一个值得关注的是,年初会议重点总结了2006年所取得的工作成绩,而这此讲话更重点指出目前资本市场仍然存在的问题。尚福林主席强调,现阶段我国资本市场“新兴加转轨”的特征没有改变,还有许多深层次问题需要解决。体现出证券监管部门对股权分置改革后的市场有着非常清醒的认识。对于存在的问题,根据尚福林主席的讲话,可以归结为以下几点:一是上市公司结构、质量和公司治理问题,,二是市场结构和产品结构问题,三是机构投资者的结构问题,四是市场诚信水平问题,五是仍然存在市场操纵的问题,六是新入市投资者的风险意识淡薄问题,七是监管思路和方式要与时俱进的问题。第二个值得关注的是,年初会议对全年工作的部署非常全面,基本上每个点都有所提及,而此次讲话,显得重点更为突出。基于对当前资本市场存在问题的认识,因此还是将强化基础性制度建设列为第一条。与年初会议精神一致,此次讲话也重点提出要加快市场创新步伐。目前,指数期货推出的筹备工作正在紧锣密鼓中。此外,要强化日常监管、加强投资者教育和深入开展“打非”活动等内容主要提升的是证券监管的有效性。