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确定股东联系人

时间:2019-01-09 22:56    来源:www.vs.net    浏览次数:66    字号:TT

为了更好的防范和有效处置突发风险事故,针对目前全国期货市场存在的问题,以及比照全国范围内其他地区期货公司所发生的重大风险事件。日前,天津证监局依据《天津辖区期货

演习模拟了近年来全国范围内期货公司所发生的重大风险事件。模拟公司因向客户透支,造成公司穿仓损失达1800万元。天津证监局在接到模拟公司的紧急报告之后,立即派调查小组到模拟期货公司现场了解情况,并依据《天津辖区期货机构突发风险应急处置预案》的规定确定发生事件为期货经营机构三级风险事故。天津证监局在得到消息后批准启动《风险处置预案》,以先电话后书面的形式向证监会和市政府报告,并同时书面抄送市公安局、相关法院、相关区政府以及天津市金融稳定协调小组。之后启动处于预备状态的风险应急处置工作组,工作组持介绍信进驻模拟期货公司摸清风险底数,查清问题原因,依靠期货公司的现有高管和从业人员,尽量保证公司的经营队伍稳定,先解决问题,暂不追究责任。并召集股东单位开会,确定股东联系人,且及时与公安部门,司法部门沟通,向有关部门提供相关信息。在事件处理方面,以调用存放在下单所的结算准备金、及时回收公司短期投资资金、股东紧急筹措资金、政府联系有意向的企业收购期货公司,取得期货业务的许可证,参与经营等方式弥补期货公司穿仓损失。

为了更好的防范和有效处置突发风险事故,针对目前全国期货市场存在的问题,以及比照全国范围内其他地区期货公司所发生的重大风险事件。日前,天津证监局依据《天津辖区期货机构突发风险事件应急处置预案》在辖区内举行了期货公司突发重大风险事故演习。此次演习,历经两个多月,通过虚拟设置风险情况,导演风险处置工作环节,推演处置风险工作程序为前提,此外,在演习中还进行了风险处置环节中的文件草拟和报送的实际操作。参与单位除天津证监局内相关处室外,还涉及政府、公安、法院、市金融稳定协调小组等有关部门。

演习结束之后,法院、公安局等相关参与演练的部门提出了不少联合处理重大风险事故的积极建议。银行保险业的人士在参观了演练之后表示,银行保险业内也搞过类似的演习,但相比之下期货业的这次演习可以说,“演习认真、指挥得当”有很多值得学习的地方。天津法院的相关同志认为:此次演习的演示很生动、很精彩,我们很有收获。我们知道了我们整个处置风险事故中的位置,以前我们有涉及重大风险的案件,,都是只报送上级高院,现在通过演练,我们认为今后再遇到涉及重大风险的群访案件时,就能首先与相关处置风险事件的部门进行及时沟通,共同采取更有效的措施来妥善解决问题、化解矛盾,达到社会的安定的目的。同时,这也启发了我们对涉及其它重大风险案件的群诉群访时也应当建立一个政府、司法等相关单位一起的处置风险的沟通机制。

随着金融下单所的挂牌、股指期货的渐行渐进,未来期货公司在经营上会面临着更大的风险。风险一旦发生,如何及时、高效的处理风险事故将是期货公司与监管部门都应该思考的问题。天津证监局对辖区证券市场和期货市场的风险处置工作非常重视,通过此次演习,达到增强天津市整个期货行业的风险意识,使证监局和相关监管部门熟悉了处置风险的基本程序,使风险事故突发时各部门的配合更加协调,总体来说是为了增强处置风险的实质能力。