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天津证监局在首席风险官例会中通报了辖区某期货公司因一名客户可用资金连续两日为负被监控中心预警事项

时间:2019-01-09 22:55    来源:www.vs.net    浏览次数:150    字号:TT

搭建学习交流平台 提升风险管控能力——天津证监局组织召开辖区期货公司首席风险官2015年一季度工作例会暨期货公司风险管理论坛第一次会议 时间:2015-05-11 来源: 监管转型进一

监管转型进一步释放了期货行业的创新发展空间,但与此同时,也对期货公司自身合规管理与风险管控工作提出了更高的要求。如何自己发现风险、管控风险,已成为期货公司风险管理的重要课题。为进一步整合辖区风险管控工作资源,搭建公司间的学习交流平台,天津证监局首席风险官工作例会的基础上,举办了辖区期货公司风险管理论坛,并于近日召开了第一次会议。


下一步,天津证监局将在事中、事后监管中牢牢抓住首席风险官监管这一有力抓手,不断丰富工作模式,通过工作例会、业务论坛以及“走出去”学习调研等形式,,为辖区期货公司首席风险官搭建工作、学习的交流平台,促进期货公司风险管控水平的持续提升,夯实创新发展的各项基础。

时间:2015-05-11 来源:

搭建学习交流平台 提升风险管控能力——天津证监局组织召开辖区期货公司首席风险官2015年一季度工作例会暨期货公司风险管理论坛第一次会议

期货公司风险管理论坛以适应创新业务发展,推动辖区期货公司风险管控水平提升为出发点,结合当前行业发展面临的热点、难点问题,通过共同探讨,集思广益,交流经验,力求推动解决辖区期货公司风险管控工作中遇到的实际问题。本次会议以“强行平仓”为主题,重点围绕期货强行平仓工作执行过程中疑惑比较集中的风险通知方式及效力、极端情况强平处理方式、强平的法律属性、合同涉及条款的效力等问题进行探讨。局期货处工作人员、辖区各期货公司首席风险官,风控、客服部门负责人,以及天津地区高校法律专家等20余人参加了讨论。参会人员从工作实践、操作惯例、经验技巧等方面进行认真热烈的讨论,并对强行平仓引发的判例进行了研究和意见交流。部分公司风控部门负责人还介绍了公司夜盘风控的具体做法,并就相关问题进行了讨论。天津工业大学期货法律专家介绍了法院审理期货案件的实际情况以及强平纠纷处理的注意事项,从法理和司法实践角度,分析了强行平仓的性质和应注意的问题,提示期货公司应当履行审慎管理的义务,并提高证据意识。参会人员一致认为,期货公司在帮助客户管理风险的同时,更要注重管理好自己风险,特别是在处理强平工作中,应当准确理解并严格遵循法律法规与监管规范性文件要求的执行条件与标准,充分履行通知义务,同时注重自身权益的有效保护。通过本次论坛的召开,各公司进一步明确了强行平仓事项的处理原则和方法,了解了相关处理行为的法律效力与责任认定标准,为强行平仓工作规则、工作流程的完善与提升提供了重要依据与参考。

此外,天津证监局在首席风险官例会中通报了辖区某期货公司因一名客户可用资金连续两日为负被监控中心预警事项,要求各公司进一步加强风控工作,避免此类问题再次发生。同时,还就近期证监会取消部分行政许可与备案事项进行了解读,提示各公司严格按照后续管理措施,做好日常合规管理工作的有效衔接。