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市场监管者在实施监管的过程中

时间:2019-01-09 14:19    来源:www.vs.net    浏览次数:133    字号:TT

论完善期货居间人的法律地位-期货频道-和讯网

  一是有权了解、搜集、分析和研究国家公开颁布实施的期货市场的政策法规和下单所颁布的有关期货下单的规章制度;



  现代市场经济本质上是法治经济。法治经济最为本质的要求,就是法律制约和调整着所有参与市场运行的主体,督促其在规范的前提下健康有序地运行。法治经济究其实质可以归结为一个要点,那就是以权利和义务为机制,强制性地约束所有市场主体的行为和规定各市场主体之间的相互关系。换言之,权利和义务是市场法治经济的核心内容或全部精髓所在。它们寓于法律的形式而存在,贯穿于市场法治经济的各个方面,制约和调整着市场各个主体的意识和行为,在市场经济活动中发挥着其独有的特性。
  第三,权利与义务的强制性要求期货居间人必须具有完善的法律地位。
  总之,期货居间人从业资格的确立和期货居间人权利与义务的界定,构成了完善期货居间人法律地位的主要内容。从内容的形式上来说,期货居间人从业资格的确立,构成了完善期货居间人法律地位内容的基础或前提,也是研究完善期货居间人法律地位的起点;期货居间人的权力与义务,则是完善期货居间人法律地位内容的核心或精髓,也是研究完善期货居间人法律地位内容的重点。它们两者之间的关系循序渐进,相辅相成,十分密切。从法理逻辑上来说,居间人必须首先获得期货居间人从业的注册资格,具有权利主体的身份,才能随后被赋予相应的权利与义务。居间人若没有被赋予期货居间从业的资格,便不具有法定的权利主体的身份,也就谈不上后来必须履行的期货居间人的权利与义务。从研究的角度来说,权利与义务是完善期货居间人法律地位关系的重点所在。期货居间人作为期货市场的一个参与主体,哪些是主体的正当的、合法的行为,哪些是主体的不正当的、非法的行为,哪些是主体可为的、不禁止的行为,哪些是主体不可为的、禁止的行为,都必须通过对权利与义务详尽而明确的规定才能得以确认。
  其次,权利与义务的公平、公正性要求期货居间人必须具有完善的法律地位。



  最后,完善期货居间人的法律地位,有利于期货市场建设以诚信为中心的市场制度体系。
  四是如何对期货居间人进行业绩考核、职业道德评价、资格年检和数据库管理;
  公平、公正性是市场法治经济最基本的准则之一。遵循着这一准则,就要求法律必须公平、公正地对待市场的所有主体,不能对任何市场主体有歧视行为,也不能对任何市场主体给予特权待遇。在我国期货市场的实际治理过程中,期货下单所、期货经纪公司及投资客户都有着确定的主体资格和明确的法律地位,他们的权利与义务界定明确,合法权益都受到法律的维护。期货居间人同样也是市场的一个主体。但是,相对于其他市场主体来说,期货居间人的市场主体资格和法律地位在较长的时期里一直未能得到确认,相关的法律法规的建立长期处于空缺和滞后状态,导致这一主体在期货市场法律体系的地位中最为薄弱,权利与义务难以界定,合法权益也未能切实得到维护。这种权利与义务的公平、公正性,只有借助完善期货居间人法律地位的途径才能有效实现。





  四是必须遵守国家有关期货市场的法律法规、期货下单的规章制度,以及期货业协会的自律规定等。
  完善期货居间人法律地位的内容,概而言之,主要包括两大方面:即期货居间人从业资格的确立和期货居间人权利与义务的界定。这两方面的内容各具特色,相互联系,并在完善期货居间人的法律地位中有着不同的作用。

  四是有权按照居间合同的规定获取合法的居间收费;
  法治经济的本质不仅要求市场的所有参与主体必须依法规范运行,而且,同样要求市场的监管者和司法者也必须依法监管和履行法律职责。在期货居间人的市场主体资格和法律地位没有得到确认之前,期货市场的监管者和司法者难以依法及时公正地受理和查处由居间活动而引发的大量纠纷和投诉,难以依法维护或保护包括期货居间人在内的所有市场主体的合法权益。完善期货居间人的法律地位,市场监管者在实施监管的过程中,才能有法可依,查处因期货居间行为而引发的纠纷和投诉;市场司法和执法者,也才能以法律为依据,审理和惩处因期货居间活动而引发的各类侵犯市场主体合法权益的案件,切实维护市场各主体的合法权益,达到依法治市的目的。
  市场经济领域是所有市场主体获取经济权益的一个共同场所。所有市场主体在市场经济中都有着自己相应的合法权益。期货居间人是我国期货市场不可或缺的一个主体。但以往令人不解的是,期货居间人市场主体的资格和法律地位却长期得不到市场的认可和法律的确定。由此造成的后果是,一方面,期货市场因居间行为的不规范时而引发大量的纠纷和投诉,相关主体的合法权益时常受到侵犯;另一方面,相关主体也不能履行应尽的义务,造成期货居间人自己的合法权益也难以得到法律的确认和保护。完善期货居间人的法律地位,不仅是从法律形式上确认了期货居间人的市场主体资格和具有相应的合法权益,要求市场其他主体必须履行对期货居间人应负的责任和义务,确保期货居间人的合法权益能够得到实现;而且,也同时要求期货居间人必须履行相应的责任和义务,确保其他市场主体的合法权益不被非法侵犯,从而有利于其他市场主体的合法权益真正得到维护。

  三是必须具有良好的诚信责任;

  二是遵守职业道德,不得侵害客户的合法权益;



  二是如何采用专业科学的方法,制定期货居间人从业资格确立的标准和必备的条件;
  五是如何对期货居间人进行法治教育、诚信教育、职业培训和科学管理等。
  首先,权利与义务的对称性要求期货居间人必须具有完善的法律地位。

  权利与义务具有相互对称、相互依存的特性。当期货居间人在享有了一定权利的同时,也就意味着承担了相应的义务;反之,期货居间人在承担了一定义务的同时,也就应被赋予相应的权利。权利与义务是相互依存、相辅相成的。不存在只享受权力而不承担义务的主体;同样,也不存在只承担义务而没有被赋予权力的主体。这种权利与义务所具有的对称性,只能在期货居间人寓以完善的法律地位的关系中才能真正得以体现。

  从内容上来说,主要包括以下几个方面:
  首先,完善期货居间人的法律地位,有利于提高期货市场整体规范运行的水平。
  完善期货居间人的法律地位是法治经济的本质要求

  完善期货居间人法律地位的重要意义
  三是如何制定统一的期货居间人从业资格的审核和资格认定的程序;



  一是制定期货居间人从业资格确立的指导思想和基本原则;
  五是有权向市场监管部门反映期货下单中存在的问题、进行咨询、提出建议等。
  建立以诚信为中心的期货市场制度体系,提高期货市场的诚信建设水平,是《意见》所提出的一项重要任务,也是确保期货市场稳步发展的一项根本措施。期货居间人作为市场的一个参与主体,其居间活动的特殊性使其对诚信有着更高的标准。期货居间人队伍的诚信建设,是期货市场整体诚信建设的一个重要组成部分。期货居间人队伍整体诚信水准的高低,对于期货市场整体诚信水准的高低有着直接的、重大的影响。不言而喻,期货市场以诚信建设为中心的市场制度体系的建立,必须有赖于包括期货居间人在内的期货市场的所有主体的共同努力。完善期货居间人的法律地位,有利于从法律上强制期货居间人提高自己的职业道德和诚信水准,督促其参与期货市场的诚信建设,与期货市场的其他主体共同努力,推进期货市场以诚信为中心的市场制度体系的建设进程。

  一是必须切实地维护客户的合法权益;
  享有必要的经济权力是市场各主体实现自己最大权益的必要前提。追逐权益的本性,导致各市场主体只愿具有获取和行使权利而远离或不愿履行相应义务的倾向。但是,市场法治经济的准则却要求所有的市场主体,在享受权力的同时,必须履行相应的义务。反之,不能或不愿履行相应的义务则也就不能享受或实现被赋予的权利。权利与义务对市场主体的这种强制性必须在高度完善的法律关系下才能得以体现和落实。期货居间人作为市场的一个参与主体,同样必须严格遵守权利与义务对市场主体所表现出的这一特有的强制性。这种权利与义务特有的强制性,必须有赖于完善期货居间人的法律地位才能确实得到贯彻。
  完善期货居间人法律地位的主要内容

  其次,完善期货居间人的法律地位,有利于真正维护期货市场所有主体的合法权益。


  期货市场参与主体运行的不规范,是长期困扰期货市场健康运行的一个急待解决的紧迫问题,也是当前贯彻落实《意见》精神,推进期货市场改革开放和稳步发展所面临的一项艰巨任务。完善期货居间人的法律地位,是寻求积极治理这一问题的有效措施。首先,完善期货居间人的法律地位,可以督促期货居间人这一市场主体,增强法治意识,加强自律约束,按照法律的要求,规范市场居间行为,履行法律规定的权利与义务。其次,完善期货居间人的法律地位,也能够促进期货市场的各个主体,认识和摆正自己与期货居间人以及其他市场主体之间的法律关系,增强守法运行意识,严格履行相应的权利与义务,规范各自的市场行为。毋庸置疑,包括期货居间人在内的市场各个主体规范运行水平的提高,必然会将期货市场整体规范运作的水平,推进到一个新的高度。
  其三,完善期货居间人的法律地位,,有利于期货市场实施依法监管和履行司法职责。







  完善期货居间人的法律地位,不仅是当前我国期货市场法律体系建设的一项重要工作,而且也是提高期货市场整体规范运作水平的必要措施。在最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》中,已经首次确立了期货居间人的主体资格和法律责任,从而为完善期货居间人的法律地位奠定了基础,拓展了研究空间。在期货市场全面贯彻执行国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(以下简称《意见》)的新形势下,深入开展完善期货居间人法律地位的研究,对于推动期货市场法律体系的进程,完成《意见》所提出的稳步发展期货市场的重大任务,显然蕴含着积极的现实意义。



  期货居间人义务的主要内容有:


  1逼诨蹙蛹淙舜右底矢竦娜妨ⅰ

  2逼诨蹙蛹淙巳ɡ与义务的界定。



  从内容上来说,期货居间人的权利主要有:
  三是有权参加期货业内的各种业务培训和交流活动,提高自己的业务能力和专业水平;
  二是有权向客户如实提供市场行情信息资料,使用期货中介机构为社会公众提供的各种下单设施;