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权益为 72.3 亿元

时间:2019-01-09 03:02    来源:www.vs.net    浏览次数:100    字号:TT

自 2007 年 12 月开始,按照证监会相关部署,北京证监局积极指导和督促辖区期货公司开展落实开户实名制的相关工作。经过各方共同努力,目前已顺利完成了证监会部署的这项重大任

今年是稳定之年,特别是北京奥运会即将召开,维稳工作任务艰巨。为了保证既顺利推进开户实名制工作,又不至于因关闭下单、工作不到位等因素导致客户纠纷等情况,我局对各公司提出了明确的目标和要求,并指导公司采取一系列切实可行的措施。如:对个别没有影像和主动要求休眠的客户,要求公司做好电话录音等资料;对电话联系不上的客户,要保留通信、快递等记录;对个别没有完成影像留存的客户,要明确情况、区别对待,制定好处理预案等,避免产生不稳定因素。

为了避免由于异地期货公司在京营业部开户实名制工作的不到位而产生不稳定因素,我局还要求辖区40家异地期货公司在京营业部向我局上报了开户实名制工作开展情况的报告,并要求客户实名制完成进度不理想的营业部上报了情况说明、原因、对策及应对预案。

2、及时总结和推广经验,指导和帮助期货公司实名制工作的开展。对一些机构好的做法,我们利用召开会的机会和我局专门的信息简报形式,在辖区公司中进行了推广,起到了很好的启示和带动作用。

1、采取定期报送数据、现场检查、高管谈话等措施,督促期货公司加快工作进度。从今年年初开始,我局要求辖区公司每月末将实名制工作完成进度上报我局;到实名制工作后期,采用每周上报进度和每日上报进度的办法。根据完成情况,对进度慢的公司采取现场督导、对高管责任人进行谈话提醒等监管措施。同时我局还在净资本检查、保证金核查的现场检查中,均把实名制工作的开展情况作为重要的检查内容。

一、高度重视,建立督导和落实的工作责任制

开展和落实期货公司开户实名制工作是期货市场重要的基础工作,对市场的规范发展,特别是股指期货等金融期货推出后,市场的稳定运行、风险监控和跨市场的监管等具有重要的意义。我局利用辖区监管会议、辖区总经理办公会、培训等机会,反复说明和强调该项工作对市场稳定发展和机构自身规范运作的重要意义,取得了机构的理解、重视和积极配合。

三、广泛动员,齐心协力打好5月攻坚战

北京地区客户数量较多,占全国的10%左右,公司的老客户和留存客户工作较多,在开户实名制的工作开展上有一定的难度。为了使该项工作顺利推进,我局采取了多种措施,指导和督促公司加大工作力度。

针对此项工作,我局专门建立了由主管副局长亲自负责、处长督促、监管责任人负责监督所监管公司的工作机制,处内有专人分析和汇总开户实名制工作进展情况;同时,要求各机构建立由总经理负责,主要经营管理人员负责落实的责任制,建立定期汇报的沟通机制,保证实名制工作的顺利开展。

200712月开始,按照证监会相关部署,北京证监局积极指导和督促辖区期货公司开展落实开户实名制的相关工作。经过各方共同努力,目前已顺利完成了证监会部署的这项重大任务。

四、做好预案,确保首都期货市场和社会的稳定

二、多项措施并举,下大力气做好现场督导和推动工作

进入5月份以后,针对一些机构客户基数较大、老客户较多以及出现了畏难情绪的情况,我局及时采取措施,做出了要发挥各方面力量,打好开户实名制工作攻坚战的总动员。特别是在离规定期限61的最后10天,我局主管副局长亲自指挥,每日下班前开会听取各家公司进度情况汇报,详细了解未完成的客户的权益、头寸、客户所属地区、未完成原因、拟采取措施等情况,及时做出工作指示。对剩余客户较多的公司,要求处领导亲自现场督促指导。经过各方的共同努力和加班加点的工作,开户实名制的工作取得了很大进展,最后一周,各公司的影像采集工作量占总完成进度的10%

截至2008612,辖区客户总数量44911 名,客户权益总额为74.98 亿元;正常下单的客户30462名,权益为72.3亿元,完成开户实名制工作的为29900名,完成数量比例为98.2%,完成资金金额为72.2亿元,完成资金比例为99.9%。正常下单的客户绝大部分都完成了开户实名制的相关工作。对没有完成的客户,所在公司已严格按照证监会文件通知的要求,妥善采取关闭客户开仓权限等措施,未发生一起客户纠纷的案件。此次实名制工作取得成功,充分反映了北京辖区期货公司高度的责任心和凝聚力。

3、利用媒体宣传,,督促投资者积极配合实名制工作。我局在5月份主动联系中国证券报、上海证券报和期货日报等媒体,通过在报纸上刊登公告的方式,向投资者宣传实名制工作的内容,督促尚未完成实名制工作的投资者尽快前往期货公司或营业部办理。