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已经落实的具体工作大概有25项

时间:2019-01-08 09:43    来源:www.vs.net    浏览次数:124    字号:TT

陈共炎:截至2012年末证券业资管规模达1.89万亿-银行频道-和讯网

  和讯银行消息 2013年1月19日,由当代金融家杂志和刘鸿儒金融教育基金会主办的第五届金融家年会在北京举行,会议主题为“转型-突破”,和讯网对本次论坛进行全程图文报道。中国证券业协会会长陈共炎主持论坛“证券业以创新求活力”,在论坛中表示,到2012年年底,证券行业资产管理规模达到了1.89万亿,而且主要部分都是在10月份证券公司资产管理业务的新的管理办法出台以后,其中集合管理计划规模2000多亿,定向的是16000多亿,专项资产管理规模比较小,不到35亿,因为还有审批制。

  大家都知道去年5月份证券协会联合沪深下单所五家机构开了一个证券行业创新发展的研讨会,这个研讨会对证券行业的创新发展是一个非常重要的会议,会上我们提出了11项改革措施,会后我们把11项改革措施分解成了36项具体的工作,到目前为止,已经落实的具体工作大概有25项,还有11项因为各种原因没有落实。已经落实的25项工作涉及到证券公司的各项业务,证券公司改革初步见到了成效。但是我认为去年一年证券行业的改革创新有两个比较大的亮点。第一个亮点是证券公司资产管理能力明显提高。到2011年底的时候,整个证券行业资产管理规模才2800亿,少得可怜。到去年年底,整个行业的资产管理规模达到了1.89万亿,而且主要部分都是在10月份证券公司资产管理业务的新的管理办法出台以后,其中集合管理计划规模2000多亿,定向的是16000多亿,专项资产管理规模比较小,不到35亿,因为还有审批制。可见一项改革由审批改为事后备案,释放了巨大的能量,我们充分显示了改革的能力。

  一是要继续转变理念,推动市场各方的归位尽责。

  二是紧紧围绕证券公司发展的基本目标,创新行业发展的顶层设计。随着改革的深入,下一步的措施可能会触及到一些基本的制度,比如证券法的评估和修改问题等等基础性的制度改革要提上日程。

  陈共炎:现在开始年会的第二个议题。非常高兴受邀主持第二个议题,政权业以创新求活力。主办方希望我在主持的同时能够简短的介绍一下去年证券行业创新发展的成就,并且谈一下今年的打算。


  2012年证券行业的改革创新也有一些不尽如人意的地方,未完成的有11项工作,其中涉及到跨境业务主要有部门协调,还有一些是部门协调,所以推动的比较慢一些。另外是经纪业务,有三项涉及到经纪业务,没能推开,比如允许非现开户等等,,基本上都是已经完成了的,比较成熟的,问题是行业对这些规则出台还有一些不同的意见。我想出台这个规则,只是一个时机的问题。

  三是要建设更加开放的市场,要大力推动证券市场对内对外开放,支持长期机构资金设立专业性的证券公司,大力发展机构投资者。放宽证券公司设立条件和股东资格,支持民营资本设立证券机构,支持证券公司应用先进的技术手段,发展互联网金融业务模式,支持各类机构参与多层次资本市场建设,优先进入私募市场,支持鼓励证券公司开展业务和国际化经营。

  三是要局部实现功能监管,我过去有一个想法,证券行业、证券市场要发展,首先要去行业化,要打破资本市场中证券、期货、基金等行业分拨的状态,在完善隔离墙的基础上,允许各类证券经营机构交叉融合,形成竞争、开放、多元的行业格局。

  与发达的市场相比,我国的私募市场还是刚刚起步,发展空间还是非常大的,发展私募市场的好处我就不多说了,前一段在证券行业学习十八大的会,我已经有过专题的发言。

  四是要注重各种措施的细节安排,因为现在各项措施越来越多,但是推出的时候都是分头展开的,互相之间的效益没有最大化。

  三是积极支持证券公司私募债券业务的发展。

  在去年私募市场和私募业务发展方面,重点主要做了四个方面的工作。

  一是全面提升证券业服务实体经济的能力,要进一步确立证券公司作为市场主体的应有地位和功能,完善证券公司投资、融资等功能,支持证券公司建设柜台下单市场,发展私募业务,推动证券公司资产证券化、并购资金、直投基金等业务发展,充分发挥证券公司服务实体经济的作用。

  一是区域性股权下单市场建设规范发展明显好于以前,在去年8月份证监会发布了一个指导意见,而且明确了证券公司参与区域性股权下单市场是由证券协会来进行资历规范,最近我们起草了一个证券公司参与区域性市场的规范,很快会发布实施。

  去年资产管理的改革,有喜也有忧,喜是规模迅速扩大,忧在什么地方呢?最近有一个资产管理的风险评估报告,主要风险表现为证券公司与商业银行、信用社和私募机构合作的风险,就是大家普遍担心的行业的风险传递问题。化解这个风险的最佳途径,不应当是重新回到行业保护、行业封锁的老路上去,而应该是理清责任、共同面对。这是第一个亮点。

  二是推进证券公司柜台下单市场的发展,这一点经过去年一年的努力,到去年12月份的时候,协会发布了证券公司柜台下单业务规范,正式启动了试点工作,到12月底,我们通过了7家公司的柜台试点方案,而且现在应该说进展非常顺利。第二批柜台下单市场的试点方案昨天已经结束了,下周有可能公布。

  从备案的情况看,证券公司资产管理业务有这样几个特点。第一是限定性的集合计划成为主流产品,到去年底,总共证券公司备案的82只集合计划中,有54只是限定集合计划。第二是分级集合计划成为证券公司关注的重点,因为分级集合计划可以同时满足低风险和高风险两种不同的投资者的需求。三是投资范围不断扩大,四是客户类型更加丰富。在备案的定向合同中,有225份是个人的客户,占了不到30%,547份是机构客户,占了将近70%。

  四是提升证券公司的风险管理能力,培育风险管理文化,创新风险管理工具,强化重点领域的风险监控,并引导证券公司向全面风险管理转变。

  我们希望今年行业创新发展可以实现以下几个目标:

  为了推动证券行业的创新发展,元旦前协会再次广泛征求了全行业的意见,在这个基础上,提出了2013年深化行业创新发展的建议,这些建议还会进一步征求意见,最终如果证监会同意的话,会形成今年行业创新发展的行动纲领。

  行业创新发展是一个不同的任务,不同的阶段工作重点是不一样的,应该有所侧重。去年的11项措施,36项工作主要是针对证券行业的各个业务线最急迫的需要解决的问题。今年我想是证券行业创新发展的一个攻坚年,涉及到市场的深层次改革,涉及到基础性的制度建设。我个人认为,今年证券行业创新发展应该把握好下面几个问题:

  四是规范场外衍生品下单发展。

中国证券业协会会长陈共炎主持“证券业:以创新求活力”论坛

  第二个亮点,去年行业改革,私募市场建设顺利推进,多层次资本市场体系初见成效,新三板,全国中小企业股份转让系统,前几天正式挂牌了。在多层次市场体系中,私募市场也就是我们经常说的区域性股权下单市场和证券公司柜台市场,目前阶段都被定位为私募市场,去年已经开始启动了。

中国证券业协会会长陈共炎主持“证券业:以创新求活力”论坛

  二是进一步推动经营机构加速向财务管理转型,提高证券公司财务管理的水平,强化投资顾问等专业顾问的能力,支持证券公司开展高端化、专业化的金融服务。

  以下为嘉宾发言全文:

  这就是我们希望今年的行业创新要达到的目标。我相信经过去年和今年两年的持续努力,证券行业发展的这种环境会发生根本性的变化,也希望社会各界继续关注、关心、支持证券行业的发展。我就简单介绍到这里。